安全管理体系（SMS，safety management system）是使航空组织能够系统地管理安全风险的结构：识别危险、评估风险、监测所采取的控制措施是否真正有效，并通过方针、职责和培训使这一切持续运行。美国联邦航空管理局（FAA）将SMS定义为一种正式的、自上而下的、覆盖整个组织的方法，用于管理安全风险并确保风险控制措施的有效性。
其国际框架是国际民用航空组织（ICAO）的附件19。根据ICAO，附件19第2号修订于2025年6月23日通过，将于2026年11月26日开始适用；该修订把SMS扩展到经认证的遥控驾驶航空器系统（RPAS）运营人和经认证的直升机场。
简述如下：
- SMS由四个组成部分构成：安全方针和目标、安全风险管理、安全保证和安全促进（ICAO Doc 9859）。
- 在土耳其，民航总局（SHGM）的SHY-SMS条例规定同样的四个组成部分为强制要求。
- SMS不是一套文件，而是持续收集数据的管理循环。
安全管理体系为何产生？
按照ICAO的阐述，安全管理规定旨在支持一种主动的策略，以在日益复杂的航空运输系统中提升安全绩效。这一方法有两个支柱：由国家实施的国家安全方案（SSP），以及由服务提供者建立的SMS。换言之，国家建立自己的监督体系，而航空公司、维修单位、机场运营人或制造商则建立各自的安全管理。
附件19的沿革体现了这一转变。ICAO理事会于2013年2月25日通过附件19第1版；该版本把分散在六个附件中的安全管理规定整合为一个附件，并于2013年11月14日开始适用。2016年通过的第1号修订以第2版形式发布，于2019年11月7日开始适用；它把SMS扩展到负责发动机和螺旋桨型号设计与制造的组织。
SMS的四大组成部分是什么？
ICAO《安全管理手册》（Doc 9859）第4版以四个组成部分构建SMS框架。土耳其SHGM的SHY-SMS条例援引Doc 9859列出同样的四个组成部分，并规定其内容如下：
- 安全方针和目标： 管理层的承诺与责任、管理人员的安全职责、任命安全经理、SMS实施计划、应急响应计划的协调以及文件管理。
- 安全风险管理： 危险和风险识别过程，以及风险评估、控制和缓解过程。
- 安全保证： 确定安全标准、监测和衡量安全绩效、变更管理以及SMS的持续改进。
- 安全促进： 教育与培训，以及安全信息交流。
FAA的14 CFR Part 5规则同样将这四个组成部分列为最低要求，并要求SMS与组织的规模、范围和复杂程度相适应。这种共性很重要：即使各监管机构的规则在细节上不同，基本骨架是一致的。
最常被混淆的是风险管理与安全保证之间的区别。根据FAA的定义，安全风险管理包括描述系统、识别危险以及分析和控制风险；安全保证则是通过收集和评估数据来验证这些风险控制措施的绩效和有效性的过程。简单来说，前者设计控制措施，后者检验措施在现场是否真正有效。
在土耳其，哪些机构必须建立SMS？
根据土耳其SHGM于2012年1月13日在官方公报发布、并于2015年和2016年修订的SHY-SMS条例，适用范围很广：空中航行服务提供者、机场和航站楼运营人、部分地面服务机构、航油供应机构、商业航空运输运营人、培训机构、批准的维修单位、航空医学中心以及设计和生产机构都必须建立SMS。
该条例还包含相称性原则。SMS应与活动的复杂程度、规模及可能面临的危险相适应；员工人数在二十人及以下的小型机构，应按照自身活动和组织结构建立相应的体系。在定义方面，条例以ICAO Doc 9859的最新修订版为依据。现行义务应以SHGM有效的法规文本为准；本文不构成法律意见。
SMS是否也用于航空以外的领域？
SMS的四要素逻辑（方针、风险管理、保证和促进）并非航空专属的技术，而是一种通用的安全管理框架。在美国，其适用范围在航空领域内部也在扩大：根据FAA Part 5，同一产品同时持有型号合格证和生产许可证的组织，必须在2027年5月28日之前实施SMS。由此，SMS正从运营人扩展到设计和生产环节。
从Orient Global的角度看，铁路、能源或国防等其他高风险行业的组织，在建立本行业法规所要求的体系时，也可以把这四个组成部分作为检查清单。关于功能安全方面，请参阅我们关于铁路RAMS和机械ISO 13849-1的文章。
附件19第2号修订带来哪些变化？
根据ICAO，自2026年11月26日起适用的第2号修订在三个方面带来变化：加强国家安全方案和SMS的规定；把SMS扩展到从事国际运行的经认证RPAS运营人、为其提供服务的批准维修单位以及经认证的直升机场；以及关于发展安全情报（safety intelligence）以支持航空决策的规定。针对最后一项，ICAO已发布《安全情报手册》（Doc 10159）第1版。
结论：建立SMS应从何处着手？
安全管理体系是ICAO附件19和Doc 9859所定义、在土耳其由SHGM条例强制要求的四要素管理循环；自2026年11月26日起，其国际适用范围将再次扩大。实用的起点是：明确责任经理和安全经理的角色，让危险报告渠道真正运转起来，并开始跟踪若干可衡量的安全绩效指标。
"安全管理"是Orient Global企业培训目录中的课程之一；详情请见培训页面。
本文仅供一般参考，不构成法律意见；相关义务以SHGM和ICAO的现行文本为准。
#interimmanagement #forwarddeployedengineering #安全管理体系 #sms #航空